为进一步加强承装（修、试）电力设施许可证（以下简称“许可证”）在保障电力安全、规范电力建设市场秩序方面的作用，依据《电力供应与使用条例》、《电力监管条例》、《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》等法规和国家能源局有关工作部署，2016年9月至12月，国家能源局在全国14个省（区、市）开展了配电网建设改造工程执行承装（修、试）电力设施许可制度情况专项监管工作（以下简称“专项监管工作”）。根据专项监管工作情况，形成此报告。
一、专项监管工作基本情况
2016年9月，国家能源局制定印发《国家能源局关于印发2016年燃煤发电项目执行电力业务许可制度情况等两项专项监管工作方案的通知》（国能资质〔2016〕259号），部署开展专项监管工作，重点针对吉林、河北、山西、重庆、四川、湖南、宁夏、新疆、河南、安徽、福建、广西、云南、贵州等14个省（区、市）相关电网企业以及电力建设企业（单位）在配电网建设改造过程中，是否严格落实承装（修、试）电力设施许可管理制度、各类承装（修、试）电力设施企业（以下简称“承装（修、试）企业”）是否能够公平参与市场竞争，以及在施工过程中是否存在转包或违法分包等问题。
本次专项监管工作采取企业自查与国家能源局派出能源监管机构（以下简称“监管机构”）现场抽查的方式开展，并在检查过程中注重坚持“双随机一公开”事中事后监管工作制度有关要求。大部分受检企业能够按照监管机构的要求认真开展自查自纠工作，及时报送相关材料，如实汇报执行许可管理制度的情况，并积极配合监管机构开展现场检查相关工作。
从专项监管工作总体情况来看，目前，我国承装（修、试）电力设施市场各类主体已基本实现了依法持证经营，市场准入以及公平开放竞争格局进一步有序规范，违反许可管理制度的行为明显减少，许可证功效得到切实发挥。但是，仍发现少数电网及施工企业存在违反许可管理制度的问题。经统计，本次专项监管工作共涉及配电网建设改造工程项目约5817个，相关电网企业以及参建承装（修、试）企业约806家。监管机构对其中约 683个配电网建设改造项目（含标段）进行了现场抽查，抽查率约为11.7 %；共发现存在问题的工程项目148个，约占抽查工程项目数的21.7 %；查出存在各类违规问题的企业（单位）48家，约占检查企业（单位）总数的6%，其中电网企业8家，施工企业40家。
二、存在的主要问题
（一）电网企业
1.国网冀北电力有限公司张家口供电公司等少数电网企业落实专项监管工作要求不到位，自查工作存在漏洞。
专栏 1
电网企业落实开展专项监管工作要求不到位
■国网冀北电力有限公司张家口供电公司、国网河北省电力公司邢台供电公司对执行承装（修、试）电力设施许可制度的主体责任认识不到位，存在自查不认真、不细致，未能发现其所属多经（集体）企业违规劳务分包、施工人员无证作业等问题。其部分县级供电企业对下属多经（集体）企业执行承装（修、试）电力设施许可制度情况的指导、督促、检查工作不到位，管理工作存在薄弱环节。
2.国网安徽省电力公司凤台供电公司等电网企业在发包环节对承装（修、试）电力设施许可资质要求及审查工作不严格。
专栏 2
电网企业在发包环节对许可资质要求及审查不严格
■国网安徽省电力公司凤台供电公司对投标的施工企业承装（修、试）电力设施许可资质审查把关不严，将淮南凤台县10kV马店2线06线张海孜台区改造工程、10kV乔口10线孙泰村方坎台区改造工程等两项包含电力调试内容的工程项目，分别发包给未取得承试类资质的安徽展图电力建设有限公司以及安徽宏鼎凯顺电力工程有限公司。
■山西地方电力公司在配电网建设改造工程招标公告中只是笼统要求投标企业需提供许可证，未明确列出与其招标工程项目电压等级、施工活动内容相对应的许可证类别和等级。
■广西水利电业集团有限公司在广西都安县农村电网升级改造工程2015新增投资计划（30亿）地苏变至三弄线路等48个10kV及以下项目招标过程中，对个别中标单位许可证所载明的编号、正副本内容等重要信息审查不严格。
3.国网宁夏电力公司在配电网建设改造项目招标环节以不合理方式抬高市场准入门槛，限制潜在投标人。
专栏 3
电网企业在招标环节以不合理方式抬高市场准入门槛
■国网宁夏电力公司在其《2015年第二批零星工程和服务框架协议、定点招标采购框架协议招标采购文件（商务部分）》中有关施工单位投标资质要求方面，所有类型的施工项目（包括单纯的安装或维修工程），均要求参与投标的承装（修、试）企业必须同时具有承装、承修、承试三类资质，才能参与投标。招标文件中涉及的10kV、35kV配网建设项目，均要求投标单位所持许可证等级基本要达到三级及以上。
